| 資料簡介： |
作為行業(yè)年度發(fā)展報告,《中國證券業(yè)發(fā)展報告(2021)》立足于從行業(yè)宏觀視角和業(yè)務(wù)發(fā)展的維度,通過對行業(yè)數(shù)據(jù)的分析及國際經(jīng)驗的借鑒,全面、深入、客觀地反映2020年行業(yè)的發(fā)展狀況、行業(yè)特色和發(fā)展趨勢。《中國證券業(yè)發(fā)展報告(2021)》共有17個報告,包括1個總報告,6個分報告,10個專題報告,新增編寫證券行業(yè)人力資源管理專題報告。
2020年,證券行業(yè)堅持穩(wěn)中求進、規(guī)范發(fā)展,服務(wù)能力和水平進一步增強,行業(yè)規(guī)模和資本實力穩(wěn)步增長,市場競爭力和行業(yè)形象逐步改善,為高質(zhì)量發(fā)展進一步夯實基礎(chǔ)。截至2020年末,證券行業(yè)總資產(chǎn)為8.90萬億元,凈資產(chǎn)為2.31萬億元,分別同比增加22.50%、14.10%。過去一年,證券行業(yè)呈現(xiàn)如下特點:一是行業(yè)加快財富管理業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型,服務(wù)市場投資理財需求能力進一步增強,2020年行業(yè)代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入同比增長47.42%。二是積極發(fā)揮投資銀行功能,服務(wù)實體經(jīng)濟發(fā)展取得扎實成效,2020年度證券承銷與保薦業(yè)務(wù)凈收入同比增長39.26%。三是重資本業(yè)務(wù)收入持續(xù)增長,證券投資業(yè)務(wù)連續(xù)四年成為行業(yè)收入占比最大的業(yè)務(wù),2020年該項業(yè)務(wù)收入占比為28.16%。四是行業(yè)持續(xù)推進資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型,提升主動資產(chǎn)管理能力,2020年行業(yè)主動資產(chǎn)管理規(guī)模占比較上年高出17個百分點。五是行業(yè)機構(gòu)履行社會責任成效顯著。截至2020年末,102家證券公司結(jié)對幫扶的307個國家級貧困縣全部實現(xiàn)脫貧“摘帽”;積極參與抗擊疫情,助力企業(yè)發(fā)行“疫情防控債”1652億元,捐贈物資超過5億元;助力民營企業(yè)紓困,發(fā)起支民資產(chǎn)管理計劃累計規(guī)模達990億元。
2020年,在中國證監(jiān)會的堅強領(lǐng)導(dǎo)和會員單位的大力支持下,中國證券業(yè)協(xié)會以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo),深入學習貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會精神,切實提高政治站位,認真貫徹落實新《證券法》賦予的職責,以中國證監(jiān)會《關(guān)于進一步加強中國證券業(yè)協(xié)會自律管理職責的意見》為指引,發(fā)揮“自律、服務(wù)、傳導(dǎo)”職能作用,進一步引導(dǎo)行業(yè)突出主業(yè)、突出合規(guī),突出創(chuàng)新、突出穩(wěn)健,積極營造行業(yè)發(fā)展良好生態(tài)。完善保薦機構(gòu)承銷業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量及行為的自律規(guī)范,不斷健全行業(yè)機構(gòu)責任體系,提升執(zhí)業(yè)能力;健全行業(yè)文化建設(shè)規(guī)則體系,加強行業(yè)文化建設(shè)理論研究和宣傳引導(dǎo),促進提升證券公司文化“軟實力”和核心競爭力;進一步擴大場外期權(quán)二級交易商試點范圍,推動行業(yè)創(chuàng)新業(yè)務(wù)發(fā)展;引導(dǎo)行業(yè)共議共商共推高質(zhì)量發(fā)展,形成促進行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的合力;引導(dǎo)行業(yè)服務(wù)脫貧攻堅,為打贏脫貧攻堅戰(zhàn)凝聚行業(yè)力量,通過多種形式多角度展現(xiàn)行業(yè)幫扶成效,講好行業(yè)扶貧故事。
2021年是實施“十四五”規(guī)劃開局之年,是中國共產(chǎn)黨建黨100周年,是向第二個百年奮斗目標邁進、開啟全面建設(shè)社會主義現(xiàn)代化國家新征程的第一年。證券行業(yè)作為我國金融體系的重要組成部分,立足新發(fā)展階段,貫徹新發(fā)展理念,構(gòu)建新發(fā)展格局對其提出了新的更高要求。展望未來,證券行業(yè)應(yīng)把握好邁向高質(zhì)量發(fā)展的重要機遇期,重點圍繞以下五方面目標持續(xù)創(chuàng)新發(fā)展。
一是回歸本源,堅守服務(wù)實體經(jīng)濟的發(fā)展定位不動搖。證券行業(yè)要以落實金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革為主線,堅持中介服務(wù)、投資銀行服務(wù)定位,主動適應(yīng)發(fā)展更多依靠創(chuàng)新、創(chuàng)造、創(chuàng)意的大趨勢,緊緊圍繞為投資者和融資者提供金融中介服務(wù)的總需求,優(yōu)化服務(wù)結(jié)構(gòu),提升服務(wù)能力和質(zhì)量,著力暢通資本、科技和實體經(jīng)濟的高水平循環(huán),為分散不確定跨期配置資源,為新興產(chǎn)業(yè)發(fā)現(xiàn)價值合理定價,為綠色投資長期低回報性創(chuàng)造溢價,為過剩產(chǎn)能退出提供金融服務(wù),不斷增強服務(wù)實體經(jīng)濟和居民財富增長的能力。
二是持續(xù)提升全面風險管理水平,強化風控能力和合規(guī)意識。合規(guī)風控是證券公司生存發(fā)展的底線,證券公司應(yīng)當始終把合規(guī)風控放在更加突出的位置,健全與自身發(fā)展相適應(yīng)的全面風險管理架構(gòu),實施事前、事中與事后的風險防范、監(jiān)控與評價工作;建立有效的風控前置程序、完備的風險管理系統(tǒng)、強大的風險文化體系,將風險控制在源頭,實施全生命周期管理,強化內(nèi)部監(jiān)督功能,構(gòu)建與自身業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風險計量模型,夯實證券公司合規(guī)展業(yè)、行穩(wěn)致遠的制度基礎(chǔ)。同時,證券公司更要不斷完善與注冊制相適應(yīng)的責任體系,形成發(fā)行人質(zhì)量、發(fā)行價格等方面的市場化約束機制,切實加強自身的技術(shù)、資本、流動性、聲譽等方面的風險管理。
三是持續(xù)加強專業(yè)能力建設(shè)。隨著資本市場全面深化改革的推進,作為資本市場最重要的中介機構(gòu),證券公司要加強專業(yè)能力建設(shè),突出專業(yè)特色、專業(yè)優(yōu)勢,以適應(yīng)發(fā)展環(huán)境的變化。證券公司應(yīng)從傳統(tǒng)投行承銷保薦的業(yè)務(wù)視角中及時轉(zhuǎn)換,提升全業(yè)務(wù)鏈投資銀行服務(wù)能力,切實樹立以客戶為中心的理念,更加注重各業(yè)務(wù)條線在客戶、業(yè)務(wù)、牌照、資金、風控等多方面的整合與協(xié)同,圍繞保薦、定價、承銷三大能力,重塑投行盡職調(diào)查、增值服務(wù)、研究分析、質(zhì)量控制的業(yè)務(wù)邏輯,更加注重打造境內(nèi)外資源良性循環(huán)機制,增強國際化經(jīng)營管理能力,從而建立起一體化、全能型、全業(yè)務(wù)鏈的現(xiàn)代投資銀行,滿足客戶全方位、全生命周期的投融資需求。
四是守正篤實推進文化建設(shè),筑牢證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的根基。證券公司要持續(xù)弘揚“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的文化理念,結(jié)合我國國情及證券公司實際,參照《證券行業(yè)文化建設(shè)十要素》,從觀念、組織、行為三個層次,提煉推廣證券公司文化建設(shè)的關(guān)鍵要素,積極推動文化建設(shè)與公司治理、發(fā)展戰(zhàn)略、發(fā)展方式和行為規(guī)范深度融合,引導(dǎo)文化建設(shè)與專業(yè)能力建設(shè)、人的全面發(fā)展、歷史文化傳承和黨建活動要求有機結(jié)合,促進提升證券公司“軟實力”。
五是積極履行社會責任,服務(wù)國家發(fā)展戰(zhàn)略。證券公司應(yīng)深入貫徹新發(fā)展理念,注重發(fā)揮投行組織交易、集合資源、風險管理的專業(yè)優(yōu)勢,鞏固“一司一縣”結(jié)對幫扶成果,接續(xù)鄉(xiāng)村振興新使命;積極履行綠色責任,發(fā)展綠色金融業(yè)務(wù),加大碳中和經(jīng)濟的理論研究,為實現(xiàn)“碳達峰”“碳中和30·60”目標貢獻行業(yè)力量;當前和未來一段時期,應(yīng)發(fā)揮證券研究專業(yè)引領(lǐng)作用,按照高質(zhì)量發(fā)展要求加強證券金融領(lǐng)域戰(zhàn)略性、前瞻性、基礎(chǔ)性、針對性的問題研究,特別是圍繞建設(shè)中國特色資本市場的基礎(chǔ)制度改革與完善、組織結(jié)構(gòu)優(yōu)化、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、風險防控處置機制、綠色金融和數(shù)字金融,以及與科技產(chǎn)業(yè)良性循環(huán)等重大課題,提升研究分析能力,加大研究力度,增強政策儲備。
面對資本市場改革新使命、實行注冊制新環(huán)境、全面開放以及科技運用新發(fā)展趨勢,《中國證券業(yè)發(fā)展報告(2021)》力求將2020年中國證券業(yè)的發(fā)展全貌展現(xiàn)給讀者。同時,該報告對未來行業(yè)發(fā)展提出了一些展望和建議,旨在促進讀者更加深入地思考,共建共治共享推動證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的美好未來。 |
